ПРАВИТЕЛЬСТВО САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 февраля 2005 г. N 38-П
ВОПРОСЫ ОБЛИГАЦИОННОГО ЗАЙМА САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
В соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации,
Федеральным законом "О защите конкуренции на рынке финансовых
услуг" Правительство области постановляет:
1. Утвердить Положение о порядке проведения открытого конкурса
по определению генерального агента по обслуживанию процедуры
выпуска, размещения, обращения и погашения облигационного займа
Саратовской области согласно Приложению.
2. Настоящее Постановление вступает в силу со дня его
официального опубликования.
Губернатор
Саратовской области
Д.Ф.АЯЦКОВ
Приложение
к Постановлению
Правительства Саратовской области
от 1 Февраля 2005 г. N 38-П
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЮ ОТКРЫТОГО КОНКУРСА
ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ ГЕНЕРАЛЬНОГО АГЕНТА ПО ОБСЛУЖИВАНИЮ
ПРОЦЕДУРЫ ВЫПУСКА, РАЗМЕЩЕНИЯ, ОБРАЩЕНИЯ И ПОГАШЕНИЯ
ОБЛИГАЦИОННОГО ЗАЙМА САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
1. Общие положения
1. Настоящее Положение о порядке проведения открытого конкурса
по определению генерального агента по обслуживанию процедуры
выпуска, размещения, обращения и погашения облигационного займа
Саратовской области (далее - Положение) разработано в соответствии
с Гражданским кодексом Российской Федерации, Бюджетным кодексом
Российской Федерации, Федеральными законами "Об особенностях
эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг",
"О защите конкуренции на рынке финансовых услуг", Указом
Президента Российской Федерации от 8 апреля 1997 г. N 305 "О
первоочередных мерах по предотвращению коррупции и сокращению
бюджетных расходов при организации закупки продукции для
государственных нужд", Законом Саратовской области "О поставках
продукции и товаров для областных государственных нужд".
2. Настоящее Положение определяет порядок организации и
проведения открытого конкурса, а также условия участия в конкурсе
(далее - Конкурс) по определению генерального агента по
обслуживанию процедуры выпуска, размещения, обращения и погашения
облигационного займа Саратовской области (далее - Генеральный
агент), регламент деятельности конкурсной комиссии.
3. В настоящем Положении используются следующие термины:
организатор Конкурса - Правительство Саратовской области;
претендент (участник Конкурса) - юридическое лицо, отвечающее
квалификационным требованиям, установленным Положением, подавшее в
установленном порядке заявку на участие в Конкурсе. Участники
Конкурса, являющиеся аффилированными лицами, рассматриваются как
один участник Конкурса;
конкурсная документация - совокупность документов, содержащих
сведения, необходимые для участия в Конкурсе, и подлежащих
обязательной передаче претендентам. Конкурсная документация
содержит:
требования к участникам Конкурса, установленные организатором
Конкурса;
требования к заявкам на участие в Конкурсе;
критерии, на основании которых организатор Конкурса будет
оценивать заявки на участие в Конкурсе;
сведения о порядке вскрытия конвертов и рассмотрения заявок на
участие в Конкурсе;
иные требования, установленные организатором Конкурса.
4. Принципы проведения Конкурса:
законность;
открытость;
гласность;
равенство участников.
5. Результатом проведения Конкурса является заключение
генерального соглашения с победителем Конкурса, содержащего
функции, которые он будет исполнять, в том числе:
организация выпусков облигаций;
отчуждение облигаций от своего имени первым владельцам;
организация вторичного обращения облигаций;
осуществление функций платежного агента по облигациям.
6. Организатору Конкурса запрещается осуществлять координацию
деятельности участников Конкурса, которая имеет либо может иметь
своим результатом ограничение конкуренции между ними или ущемление
интересов отдельных его участников. Организатор Конкурса, а также
представители организатора конкурса не могут быть аффилированными
лицами по отношению к любому из участников Конкурса.
II. Конкурсная комиссия
7. Конкурс проводится конкурсной комиссией в составе не менее
семи человек (далее - Комиссия).
Персональный состав Комиссии утверждается организатором
Конкурса.
8. Комиссию возглавляет председатель, в его отсутствие
обязанности исполняет заместитель председателя.
9. Комиссия действует на основании настоящего Положения.
10. Формой работы Комиссии являются заседания. Комиссия
правомочна проводить свои заседания при наличии не менее 2/3 ее
списочного состава. Вносимые на рассмотрение Комиссии вопросы
доводятся до сведения членов Комиссии не позднее, чем за два
рабочих дня.
Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов. При
равенстве голосов решающим является голос председателя Комиссии, а
в случае его отсутствия - заместителя председателя Комиссии. Форма
голосования устанавливается Комиссией в ходе заседания.
11. Председатель Комиссии:
ведет заседание Комиссии и объявляет победителя Конкурса;
утверждает протоколы работы Комиссии.
В случае отсутствия председателя заседание Комиссии ведет
заместитель председателя.
12. На Комиссию возлагаются:
прием, регистрация и хранение подаваемых заявок на участие в
Конкурсе;
вскрытие на своем заседании в день проведения Конкурса
конвертов с конкурсными предложениями и документами, указанными в
подпункте "в" пункта 17 настоящего Положения;
рассмотрение поданных заявок;
определение победителя Конкурса;
ведение протоколов заседаний Комиссии;
рассмотрение жалоб участников Конкурса.
13. Комиссия вправе:
проверять достоверность документов, представленных вместе с
заявкой на участие в Конкурсе;
получать необходимые для принятия решения сведения об участнике
Конкурса путем запросов, проверок и обследований;
принимать решение о допуске претендентов к участию в Конкурсе
или отказе в участии.
III. Порядок проведения Конкурса
14. Организатор Конкурса принимает решение о дате проведения
Конкурса и публикует соответствующее извещение не позднее чем за
45 календарных дней до этой даты в газете "Неделя области" и
размешает информацию на официальном сайте Правительства
Саратовской области в сети Интернет.
15. Извещение о проведении Конкурса должно содержать следующие
сведения:
наименование и адрес организатора Конкурса;
время и место проведения Конкурса;
характер и объем работ (услуг) по обслуживанию процедур
выпуска, размещения, обращения и погашения областных облигаций;
место, порядок и срок подачи заявок на участие в Конкурсе;
требования к участникам Конкурса;
порядок и место получения Конкурсной документации;
иные сведения, необходимые по усмотрению организатора Конкурса
для включения в извещение.
16. Для получения конкурсной документации претендент направляет
организатору Конкурса письменный запрос по адресу, указанному в
извещении о проведении Конкурса. Организатор Конкурса
предоставляет претендентам конкурсную документацию в течение трех
рабочих дней после дня получения запроса. Конкурсная документация
может быть предоставлена посредством факсимильной связи, по почте
или уполномоченному представителю претендента по месту нахождения
организатора конкурса.
Организатор Конкурса вправе требовать от участников Конкурса
предоставления сведений об их соответствии предъявляемым
требованиям.
17. Для участия в Конкурсе претендент представляет в Комиссию
заверенную подписью уполномоченного лица претендента и оттиском
печати заявку на бланке претендента по форме согласно Приложению N
1 к настоящему Положению, опись предоставляемых на Конкурс
документов в 2-х экземплярах, а также следующие документы:
а) нотариально заверенные копии:
документа, подтверждающего полномочия представителя
претендента, подписывающего конкурсные документы, а именно заявку
и документы, указанные в подпункте "в" пункта 17 настоящего
Положения;
свидетельства о государственной регистрации претендента в
качестве юридического лица;
учредительных документов претендента, изменений и дополнений к
ним;
лицензий претендента как профессионального участника рынка
ценных бумаг;
свидетельства о постановке претендента на учет в налоговом
органе в качестве налогоплательщика;
свидетельства о постановке претендента на учет в органе
государственной статистики;
справки соответствующих уполномоченных органов об отсутствии у
претендента просроченной задолженности по обязательным платежам во
все уровни бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и
государственные внебюджетные фонды на последнюю отчетную дату.
б) копии документов, заверенные главным бухгалтером и печатью
претендента:
бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках за 9
месяцев 2004 года;
справки о размере собственного капитана за 9 месяцев 2004 года.
в) документы, подписанные уполномоченным лицом претендента и
заверенные печатью:
список аффилированных лиц претендента по состоянию на дату
подачи заявки;
краткое описание опыта работы в сфере организации, размещения и
обслуживания облигационных займов субъектов Российской Федерации и
муниципальных образований (в форме таблицы со следующими
столбцами: наименование эмитента, объем выпуска, функции
претендента);
описание структуры подразделения, осуществляющего организацию
эмиссии, сведения о наличии квалифицированных специалистов (с
приложением квалификационных аттестатов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг), необходимых для
обслуживания процедур выпуска, размещения, обращения и погашения
облигаций;
предложения претендента по процедуре выпуска, размещения,
обращения и погашения облигаций, включающие:
предложение по процедуре выпуска, размещения, обращения и
погашения облигационного займа Саратовской области;
описание функций, которые претендент готов выполнять в процессе
организации выпуска, размещения и обслуживания обращения и
погашения облигаций;
информацию о стоимости услуг по обслуживанию процедур выпуска,
размещения, обращения и погашения облигационного займа;
информацию о сроках зачисления денежных средств от размещения
облигационного займа.
18. Прием заявок от претендентов на участие в Конкурсе с
приложением соответствующих документов производится со дня
опубликования извещения и заканчивается за два рабочих дня до дня
проведения Конкурса.
19. Претенденты несут ответственность за достоверность
представленных ими сведений.
Комиссия вправе отстранить претендента от участия в Конкурсе на
любом этапе его проведения, в том числе аннулировать итоги
Конкурса в отношении победителя, в случае предоставления им
недостоверных или неполных сведений, которые повлияли на
проведение Конкурса и/или решение Комиссии.
20. Документы, указанные в подпункте "в" пункта 17 настоящего
Положения, а также опись предоставляемых документов (1 экземпляр)
принимаются секретарем Комиссии в запечатанных конвертах (закрытый
конверт). Указанные конверты Комиссия вскрывает на своем заседании
в день проведения Конкурса.
Заявка, опись предоставляемых документов (1 экземпляр), а также
документы, указанные в подпунктах "а" - "б" пункта 17 настоящего
Положения, подаются в открытом виде (открытый конверт). При
получении секретарь Комиссии делает соответствующую отметку на
заявке с указанием даты и времени принятия конкурсных документов.
Данные документы проверяются до начала Конкурса секретарем
Комиссии на предмет полноты предоставления документов и передаются
им на рассмотрение членам Комиссии.
Закрытый пакет документов предоставляется в запечатанном
конверте, скрепленном печатью претендента, с указанием адреса
претендента и наименования Конкурса.
Если конверт не опечатан и не помечен в соответствии с
требованиями настоящего пункта, организатор Конкурса не несет
ответственности в случае его потери или вскрытия раньше срока.
Претендент вправе отозвать поданную заявку путем письменного
уведомления Комиссии до окончания установленного пунктом 18
настоящего Положения срока подачи заявок.
21. Участник Конкурса должен отвечать следующим
квалификационным требованиям:
наличие лицензий профессионального участника рынка ценных
бумаг;
продолжительность деятельности претендента в качестве
профессионального участника рынка ценных бумаг должна быть не
менее полутора лет;
наличие специального структурного подразделения,
осуществляющего организацию эмиссии ценных бумаг, состоящего из
квалифицированных работников;
наличие опыта успешной организации, размещения и обслуживания
облигационных займов субъектов Российской Федерации и/или
муниципальных образований;
отсутствие у претендента убытков по итогам деятельности за 9
месяцев 2004 года;
отсутствие у претендента просроченной задолженности по
обязательным платежам во все уровни бюджетов бюджетной системы
Российской Федерации и государственные внебюджетные фонды на
последнюю отчетную дату;
представление полной, точной и достоверной информации в
соответствии с пунктом 17 настоящего Положения.
22. Члены Комиссии на заседании по проведению Конкурса
рассматривают претендентов на предмет соответствия
квалификационным требованиям, указанным в пункте 21 настоящего
Положения, и принимают решение о допуске претендентов к участию в
Конкурсе.
Результаты проведения предварительного отбора заносятся
секретарем Комиссии в протокол проведения Конкурса, который
подписывается всеми членами Комиссии. Заявки на участие в Конкурсе
претендентов, не прошедших предварительный отбор, не
рассматриваются.
Ограничения или прекращение доступа любых лиц к участию в
Конкурсе, а также исключения из состава его участников лиц,
имеющих право участвовать в Конкурсе, возможно только в случаях
нарушения ими установленных правил проведения Конкурса и
законодательства Российской Федерации.
Ни одному из участников Конкурса не могут быть созданы
преимущественные условия участия в Конкурсе, в том числе доступ к
конфиденциальной информации.
23. Комиссия вправе потребовать от претендентов разъяснения
заявок на участие в Конкурсе.
24. Заявка на участие в Конкурсе должна соответствовать всем
требованиям, предусмотренным настоящим Положением.
25. Комиссия отклоняет заявку на участие в Конкурсе в
соответствии с условиями пункта 19 настоящего Положения, а также в
случаях если:
претендент не отвечает квалификационным требованиям, указанным
в пункте 21 настоящего Положения;
претендент отказался дать разъяснение положений заявки на
участие в Конкурсе;
документы не оформлены в соответствии с пунктом 20 настоящего
Положения.
26. По итогам рассмотрения заявок и приложенных к ним
документов члены Комиссии подписывают итоговый протокол заседания
Комиссии.
27. Конкурс признается состоявшимся, если в нем приняли участие
не менее двух участников.
28. В случае признания Конкурса несостоявшимся Комиссия имеет
право назначить повторный Конкурс.
Обязательные условия и критерии отбора при проведении
повторного Конкурса аналогичны условиям проведения Конкурса,
установленным настоящим Положением.
29. Комиссия подводит итоги Конкурса и определяет его
победителя.
30. Секретарь Комиссии обеспечивает ведение, хранение
протоколов и материалов заседаний Комиссии, включая составление
протокола по итогам конкурсного отбора.
IV. Критерии отбора победителей конкурса
31. На заседании Комиссии ее члены представляют заключение,
выставляя соответствующие баллы каждому из Претендентов в
соответствии с критериями оценки согласно Приложению N 2 к
настоящему Положению.
32. Подсчет баллов при подаче коллективной заявки производится
по каждому участнику группы отдельно и при определении победителя
в расчет принимается наибольший результат.
V. Подведение итогов конкурса
33. В день проведения Конкурса Комиссией вскрывается закрытый
пакет документов.
34. Комиссия осуществляет рассмотрение, оценку и сопоставление
конкурсных предложений, представленных в заявках на участие в
Конкурсе, в целях определения победителя Конкурса в соответствии с
требованиями, определенными настоящим Положением.
35. Днем завершения Конкурса считается день итогового заседания
Комиссии, на котором определяется победитель Конкурса, и
подписывается протокол о результатах Конкурса председателем и
всеми членами Комиссии.
36. Победителем Конкурса признается претендент, отвечающий
квалификационным требованиям и набравший наибольшее количество
баллов в соответствии с критериями оценки.
При наличии равенства баллов у претендентов победителем
Конкурса объявляется участник Конкурса, набравший максимальное
количество баллов по пунктам 2 - 5 Приложения N 2 к настоящему
Положению.
37. Комиссия вправе потребовать от победителя Конкурса
подтверждения соответствия требованиям к претендентам,
установленным настоящим Положением.
В случае если после определения победителя Конкурса Комиссии
станут известны факты несоответствия победителя Конкурса
требованиям к претендентам установленным Положением, результаты
Конкурса аннулируются, и новый победитель Конкурса определяется из
числа остальных претендентов путем повторного проведения заседания
Комиссии. Данное решение оформляется протоколом Комиссии.
38. Результаты Конкурса сообщаются всем претендентам в течение
2 рабочих дней со дня его завершения.
39. С победителем Конкурса не позднее, чем через 20 календарных
дней с даты оформления протокола об итогах Конкурса заключается
генеральное соглашение на выполнение функций генерального агента
по обслуживанию процедур выпуска, размещения, обращения и
погашения облигационного займа Саратовской области по форме
согласно Приложению 3 к настоящему Положению.
40. В случае если победитель Конкурса не подписал генеральное
соглашение в установленный пунктом 39 настоящего Положения срок,
Комиссия определяет нового победителя Конкурса путем повторного
проведения заседания Комиссии. Данное решение оформляется
протоколом Комиссии. При этом Комиссия по истечении срока
подписания генерального соглашения незамедлительно извещает
победителя Конкурса, не подписавшего генерального соглашение, о
заключении генерального соглашения с другим претендентом.
41. Организатор Конкурса публикует в газете "Неделя области" и
размешает информацию на официальном сайте Правительства
Саратовской области в сети Интернет результаты Конкурса не
позднее, чем через 10 дней со дня определения его победителе.
VI. Заключительные положения
42. Во всем, что не предусмотрено настоящим Положением,
организатор конкурса, Комиссия, претенденты и иные лица, указанные
в настоящем Положении, руководствуются законодательством
Российской Федерации и Саратовской области.
Приложение N 1
к Положению
о порядке проведения открытого конкурса
по определению генерального агента
по обслуживанию процедуры выпуска,
размещения, обращения и погашения
облигационного займа Саратовской области
Бланк претендента
ЗАЯВКА
НА УЧАСТИЕ В ОТКРЫТОМ КОНКУРСЕ
ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ ГЕНЕРАЛЬНОГО АГЕНТА
ПО ОБСЛУЖИВАНИЮ ПРОЦЕДУРЫ ВЫПУСКА, РАЗМЕЩЕНИЯ,
ОБРАЩЕНИЯ И ПОГАШЕНИЯ ОБЛИГАЦИОННОГО ЗАЙМА
САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
Претендент ___________________________________________________________________________
(полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг,
подающего заявку)
в лице ___________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество, должность)
действующего на основании ________________________________________________________________
(наименование, номер и дата документа)
настоящим подтверждает о своем намерении принимать участие в открытом конкурсе по
определению генерального агента по обслуживанию процедуры выпуска, размещения, обращения и
погашения облигационного займа Саратовской области и обязуется в случае признания его
победителем Конкурса и в соответствии с пунктом 5.7 Положения о порядке проведения
открытого конкурса по определению генерального агента по обслуживанию процедуры выпуска,
размещения, обращения и погашения облигационного займа Саратовской области,
утвержденного Постановлением Правительства Саратовской области от "___" __________ ____ г.
N___-П, заключить Генеральное соглашение по обслуживанию процедуры выпуска, размещения,
обращения и погашения облигационного займа Саратовской области не позднее чем через 20
дней с даты оформления протокола об итогах Конкурса.
Приложение:
1. Опись документов на _____ листах (в 2-х экземплярах);
2. Документы на _____ листах.
__________________________________________________________________________________________
(Должность, подпись и фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя Президента)
М.П.
Приложение N 2
к Положению
о порядке проведения открытого конкурса
по определению генерального агента
по обслуживанию процедуры выпуска,
размещения, обращения и погашения
облигационного займа Саратовской области
КРИТЕРИИ
ОЦЕНКИ УЧАСТНИКОВ КОНКУРСА ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ ГЕНЕРАЛЬНОГО АГЕНТА
ПО ОБСЛУЖИВАНИЮ ПРОЦЕДУРЫ ВЫПУСКА, РАЗМЕЩЕНИЯ, ОБРАЩЕНИЯ
И ПОГАШЕНИЯ ОБЛИГАЦИОННОГО ЗАЙМА САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
----T-------------------------------T--------------------T-----------¬
¦ N ¦ Показатель ¦ Критерии оценки ¦Количество ¦
¦п/п¦ ¦ ¦ баллов ¦
+---+-------------------------------+--------------------+-----------+
¦ 1.¦Стоимость услуг претендента по¦ Менее 1.2 % ¦ 6 ¦
¦ ¦обслуживанию процедур выпуска,+--------------------+-----------+
¦ ¦размещения, обращения и¦ От 1.2 % до 1.5 % ¦ 4 ¦
¦ ¦погашение государственных+--------------------+-----------+
¦ ¦облигаций (без учета НДС). ¦ Более 1.5 % ¦ 2 ¦
¦ ¦% от номинальной суммы выпуска ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+--------------------+-----------+
¦ 2.¦Опыт работы претендента в¦ Менее 5 выпусков ¦ 2 ¦
¦ ¦качестве андеррайтера выпусков+--------------------+-----------+
¦ ¦облигационных займов субъектов¦ 6-8 выпусков ¦ 4 ¦
¦ ¦Российской Федерации и+--------------------+-----------+
¦ ¦муниципальных образований,¦ 9-13 выпусков ¦ 6 ¦
¦ ¦размещенных на фондовой бирже+--------------------+-----------+
¦ ¦(фондовой секции биржи) в 2003¦ 14 и 18 выпусков ¦ 8 ¦
¦ ¦и за 9 месяцев 2004 года +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦ 19-23 выпуска ¦ 10 ¦
¦ ¦ +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦ 24-27 выпусков ¦ 12 ¦
¦ ¦ +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦28 и более выпусков ¦ 14 ¦
+---+-------------------------------+--------------------+-----------+
¦ 3.¦Опыт работы претендента в¦ Менее 5 выпусков ¦ 2 ¦
¦ ¦качестве андеррайтера выпусков+--------------------+-----------+
¦ ¦корпоративных облигационных¦ 5-8 выпусков ¦ 4 ¦
¦ ¦займов, размещенных на фондовой+--------------------+-----------+
¦ ¦бирже (фондовой секции биржи) в¦ 9-14 выпусков ¦ 6 ¦
¦ ¦2003 и за 9 месяцев 2004 года +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦ 15-18 выпусков ¦ 8 ¦
¦ ¦ +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦ 19-25 выпусков ¦ 10 ¦
¦ ¦ +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦ 26-30 выпусков ¦ 12 ¦
¦ ¦ +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦ 31-36 выпуска ¦ 14 ¦
¦ ¦ +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦37 и более выпусков ¦ 16 ¦
+---+-------------------------------+--------------------+-----------+
¦ 4.¦Наличие у претендента¦ Менее 4 выпусков ¦ 2 ¦
¦ ¦официального статуса+--------------------+-----------+
¦ ¦маркет-мейкера по облигациям на¦ 4-7 выпусков ¦ 4 ¦
¦ ¦Московской межбанковской+--------------------+-----------+
¦ ¦валютной бирже обращающихся на¦ 8 и более выпусков ¦ 6 ¦
¦ ¦фондовой бирже (фондовой секции¦ ¦ ¦
¦ ¦биржи) ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+--------------------+-----------+
¦ 5.¦Величина собственного капитала¦ До 2 вкл. ¦ 2 ¦
¦ ¦претендента на 1 октября 2004+--------------------+-----------+
¦ ¦года млрд. рублей ¦ От 2 до 3 вкл. ¦ 4 ¦
¦ ¦ +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦ От 3 до 4 вкл. ¦ 6 ¦
¦ ¦ +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦ Более 4 ¦ 8 ¦
+---+-------------------------------+--------------------+-----------+
¦ 6.¦Величина активов претендента на¦ До 10 вкл. ¦ 2 ¦
¦ ¦1 октября 2004 года, млрд.+--------------------+-----------+
¦ ¦рублей ¦ От 10 до 20 вкл. ¦ 4 ¦
¦ ¦ +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦ От 20 до 30 вкл. ¦ 6 ¦
¦ ¦ +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦ Более 30 ¦ 8 ¦
+---+-------------------------------+--------------------+-----------+
¦ 7.¦Наличие у претендента лицензий¦ ¦Из расчета¦
¦ ¦профессионального участника¦ ¦2 балла за¦
¦ ¦рынка ценных бумаг ¦ ¦лицензию ¦
+---+-------------------------------+--------------------+-----------+
¦ 8.¦Наличие у претендента¦ Имеется ¦ 2 ¦
¦ ¦положительного опыта+--------------------+-----------+
¦ ¦взаимодействия в сфере¦ Отсутствует ¦ 0 ¦
¦ ¦организации финансирования¦ ¦ ¦
¦ ¦(кредитования) Саратовской¦ ¦ ¦
¦ ¦области ¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+--------------------+-----------+
¦ 9.¦Наличие у претендента функций,¦ ¦Из расчета ¦
¦ ¦которые он готов осуществлять в¦ ¦2 балла за¦
¦ ¦процессе эмиссии облигаций¦ ¦функции ¦
¦ ¦(организатор, андеррайтер,¦ ¦ ¦
¦ ¦платежный агент, маркет-мейкер)¦ ¦ ¦
+---+-------------------------------+--------------------+-----------+
¦10.¦Срок зачисления в доход¦1 банковский день с ¦ 6 ¦
¦ ¦областного бюджета Саратовской¦ даты размещения ¦ ¦
¦ ¦области денежных средств от+--------------------+-----------+
¦ ¦размещения облигации ¦ 2 банковских дня с ¦ 4 ¦
¦ ¦ ¦ даты размещения ¦ ¦
¦ ¦ +--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦Более 2-х банковских¦ 2 ¦
¦ ¦ ¦ дней с даты ¦ ¦
¦ ¦ ¦ размещения ¦ ¦
L---+-------------------------------+--------------------+------------
Приложение N 3
к Положению
о порядке проведения открытого конкурса
по определению генерального агента
по обслуживанию процедуры выпуска,
размещения, обращения и погашения
облигационного займа Саратовской области
Проект
ГЕНЕРАЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ N ____
____________________ "___"________________ 200___
_________________________________________________________________________________________________
именуемый в дальнейшем "Организатор", в лице ________________________________________________________
действующего на основании _________________________________ и _______________________________________
именуемый в дальнейшем "Эмитент", действующий от имени ______________________________________________
в лице ________________________________________________________________ именуемые совместно "Стороны"
заключили настоящий договор (далее по текст - "Договор") о нижеследующем
Статья 1. Предмет Договора
1.1. Организатор обязуется в порядке, установленном в настоящем
Договоре оказывать Эмитенту услуги, в том числе совершать по
поручению Эмитента юридические и иные действия от своего имени, но
за счет Эмитента либо от имени и за счет Эмитента, в связи с
организацией выпуска облигаций
__________________________________________________________________
(далее по тексту "Облигации"), а Эмитент обязуется оплачивать
указанные услуги.
1.2. Облигации должны отвечать следующим базовым условиям:
Объем выпуска - не менее 800000000 (восемьсот миллионов)
российских рублей;
Срок обращения - не менее 12 (двенадцати) месяцев:
Торговая система для размещения и обращения Облигаций -
_____________.
1.3. Организатор в связи с организацией выпуска Облигаций
осуществляет следующее:
1.3.1. Не позднее 30 (тридцати) рабочих дней с даты заключения
настоящего Договора определяет оптимальные параметры
облигационного займа, а именно: номинал Облигаций, сроки и условия
размещения, обращения и погашения Облигаций, механизм расчета,
периодичность начисления и величину купонного дохода, доходность
при размещении Облигаций.
1.3.2. Осуществляет проработку технологических вопросов
облигационного займа не позднее 30 (тридцати) рабочих дней с даты
заключения настоящего Договора, а именно: механизм размещения,
обращения и погашения Облигаций; систему учета Облигаций; систему
информационного сопровождения, размещения, обращения и погашения
Облигаций.
1.3.3. Разрабатывает на основании предоставленных Эмитентом
данных, необходимых в соответствии с законодательством,
предложения по документарной базе облигационного займа, а именно:
не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты предоставления
Эмитентом указанных данных разрабатывает предложения к параметрам
генеральных условий эмиссии и обращения Облигаций (далее -
"Генеральные условия"), условий эмиссии и обращения Облигаций
(далее - "Условия");
не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты предоставления
Эмитентом указанных данных и Условий, прошедших государственную
регистрацию, разрабатывает предложения к параметрам решения об
эмиссии выпуска Облигаций (далее - "Решение") и отчета об итогах
эмиссии Облигаций (далее - "Отчет").
1.3.4. Оказывает консультационное содействие в государственной
регистрации Условий Министерством финансов Российской Федерации.
1.3.5. Оказывает текущие консультационные услуги по правовым
вопросам, прямо связанным с выпуском Облигаций.
1.3.6. Консультирует Эмитента по вопросам допуска Облигаций к
размещению на торговой системе и оказывает содействие в проведении
переговоров и подписании соответствующих договоров с торговой
системой и ее партнерами в организации торгов и расчетов.
1.3.7. Проводит маркетинг рынка ценных бумаг в целях
определения круга потенциальных инвесторов и наличия
удовлетворительных условий для размещения Облигаций не позднее 30
(тридцати) рабочих дней с даты заключения настоящего Договора.
1.3.8. Юридические и иные действия по поручению и за счет
Эмитента от своего имени или от имени Эмитента в соответствии с
пунктом 2.4 настоящего Договора.
1.4. Услуги, указанные в п. 1.3.4, 1.3.5 и 1.3.6 настоящего
Договора, осуществляются по запросу Эмитента не позднее 5 (пяти)
рабочих дней со дня получения Организатором соответствующего
запроса.
1.5. Указанные в настоящем Договоре сроки оказания услуг могут
быть увеличены Организатором, если для надлежащего оказания услуг
Организатор не обладает необходимой информацией и/или
документацией. Об увеличение сроков Организатор уведомляет
Эмитента.
1.6. Работы, услуги и иные действия, осуществляемые
Организатором в связи с размещением, обращения и погашения
Облигаций, которые могут включать:
совершение Организатором от своего имени, но за счет Эмитента
сделок по продаже Облигаций первым владельцам в соответствии с
условиями выпуска Облигаций;
осуществление от имени и за счет Эмитента платежей по погашению
Облигаций и выплате купонного дохода по Облигациям, а также
подготовку проектов документов и осуществление иных действий,
связанных с выполнением Эмитентом обязательств по выплате сумм
купонного дохода и номинальной стоимости Облигаций;
поддержание обращения Облигаций на вторичных торгах;
иные работы и услуги, которые Стороны сочтут необходимыми в
целях достижения наилучшего результата, а также порядок
осуществления и стоимость таких работ, услуг и иных действий,
определяются Сторонами в заключаемых ими отдельных договорах.
2.1. Организатор обязуется:
2.1.1. Надлежащим образом оказывать услуги, перечисленные в п.
1.3 настоящего Договора.
2.2. Эмитент обязуется:
2.2.1. Не заключать с третьими лицами аналогичных договоров без
согласования с Организатором.
2.2.2. Без предварительного согласования с Организатором не
проводить самостоятельных консультаций или переговоров в связи с
выпуском и размещением Облигаций с третьими лицами.
2.2.3. Предоставлять Организатору информацию и документы,
необходимые для выполнения им своих обязательств, указанных в
настоящем Договоре, в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня
получения запроса Организатора.
2.2.4. Подтверждать полномочия Организатора на выполнение
действий, указанных в настоящем Договоре, путем предоставления
соответствующих доверенностей по требуемой форме в течение 5
(пяти) рабочих дней со дня получения запроса Организатора.
2.2.5. Обеспечивать соответствие порядка выпуска, размещения,
обращения и погашения Облигаций нормативным правовым актам.
2.2.6. Оплачивать вознаграждение Организатора в размере и
порядке, установленном в настоящем Договоре.
2.2.7. Своевременно и должным образом осуществлять другие
действия, необходимые для решения задач в рамках настоящего
Договора, за исключением тех действий, совершение которых является
исключительным обязательством Организатора.
2.3. Организатор вправе:
2.3.1. По своему усмотрению распределять среди своих
сотрудников выполнение работ, направленных на исполнение
Организатором своих обязательств по настоящему Договору.
2.3.2. Привлекать третьих лиц в целях надлежащего исполнения
обязательств, установленных настоящим Договором. В случае
привлечения третьих лиц Организатор отвечает за их действия как за
свои собственные.
2.3.3. Запрашивать у Эмитента информацию и получать от Эмитента
разъяснения, необходимые для надлежащего исполнения своих
обязательств по настоящему Договору.
2.4. Эмитент вправе поручить Организатору во исполнение п.
1.3.8 настоящего Договора в целях организации выпуска Облигаций
совершение юридических и иных действий за счет Эмитента от имени
Эмитента или от имени Организатора. К таким действиям, в
частности, относятся: совершение сделок в целях изготовления
полиграфической и печатной продукции; в целях оказания рекламных
услуг, услуг по публикации информации в рамках раскрытия
информации об Облигациях; в целях организации презентаций, пресс-
конференций, встреч с участием потенциальных инвесторов.
Характер действий и порядок их совершения подлежат
дополнительному согласованию Сторонами.
Статья 3. Вознаграждение Организатора
3.1. Эмитент выплачивает Организатору вознаграждение за
оказание услуг, указанных в п. 1.3. настоящего Договора, в размере
(_____________________________) рублей, но не более 1.5 % от общей
номинальной стоимости выпуска Облигаций (без учета НДС).
Статья 4. Расходы Организатора
4.1. Эмитент возмещает расходы Организатору, возникшие в связи
с исполнением им поручений, указанных в п. 1.3.8 настоящего
Договора, на основании выставленных Организатором счетов на
оплату, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня выставления
таких счетов. Организатор прилагает к выставленным счетам копии
документов, подтверждающих понесенные Организатором расходы.
Эмитент имеет право ознакомиться с подлинниками документов,
подтверждающих понесенные Организатором расходы.
Расходы возмещаются в согласованном Сторонами размере.
4.2. В случае отказа Эмитента от исполнения настоящего
Договора, Эмитент обязан возместить Организатору расходы,
возникшие в связи с исполнением им своих обязательств по
настоящему Договору, не позднее, чем за 5 (пять) дней до момента
такого отказа.
Статья 5. Действие Договора
5.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания
Сторонами и действует до момента погашения Облигаций и надлежащего
исполнения Сторонами обязательств по настоящему Договору.
Статья 6. Ответственность Сторон
6.1. Организатор освобождается от ответственности перед
Эмитентом за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательства в соответствии с настоящим Договором, в случае если
это произошло в результате неисполнения или ненадлежащего
исполнения Эмитентом какого-либо из своих обязательств, действий
или бездействия со стороны Эмитента, непреодолимой силы.
6.2. В случае просрочки надлежащего исполнения Эмитентом
обязательства по оплате вознаграждения, Эмитент уплачивает
Организатору неустойку в размере 0.1 (Ноль целых одна десятая)
процента, начисляемую на сумму задолженности, за каждый день
просрочки.
6.3. В случае просрочки надлежащего исполнения Эмитентом
обязательства по возмещению расходов. Эмитент уплачивает
Организатору неустойку в размере 0.1 (Ноль целых одна десятая)
процента, начисляемую на сумму задолженности, за каждый день
просрочки.
6.4. В случае нарушения Организатором условии настоящего
Договора, он уплачивает Эмитенту неустойку в размере 1 (Одного)
процента от суммы вознаграждения, рассчитываемой в соответствии с
п. 3.1 настоящего Договора.
Статья 7. Прочие положения
7.1. Каждая из Сторон обязуется не раскрывать и не допускать
раскрытия какому-либо третьему лицу сведений, полученных от другой
Стороны и составляющих коммерческую тайну, кроме случаев,
предусмотренных действующим законодательством Российской
Федерации.
7.2. Организатор по требованию Эмитента предоставляет имеющуюся
в его распоряжении информацию и необходимые разъяснения о ходе
исполнения настоящего Договора. Информация предоставляется
Организатором в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня
получения от Эмитента запроса.
7.3. Эмитент обязан в пятидневный срок со дня получения от
Организатора акта или отчета об оказанных услугах ознакомиться с
ним и при наличии замечаний представить их в письменной форме
Организатору в тот же срок. Если в течение пяти рабочих дней со
дня получения Эмитентом соответствующего акта или отчета, Эмитент
не представит замечаний акт или отчет считаются принятыми.
7.4. Материальным и процессуальным правом, применимым к
правоотношениям Сторон, является право Российской Федерации.
7.5. Все споры, возникающие из настоящего Договора или в связи
с ним, разрешаются в Арбитражном суде.
7.6. Базовые условия Облигаций, указанные в п. 1.2 настоящего
Договора, могут быть изменены Эмитентом при согласии Организатора.
7.7. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах на русском
языке, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру
для каждой из Сторон.
7.8. Если иное не установлено в настоящем Договоре уведомления,
запросы, разъяснения, а также консультации предоставляются в
письменной форме (лично под расписку в получении, заказным письмом
с уведомлением о вручении, по факсу) или в электронной форме
посредством электронных каналов связи.
Кроме того, Эмитент вправе направлять запрос на предоставление
консультации, а Организатор осуществлять консультирование по
средствам телефонной связи.
Статья 8. Юридические адреса и реквизиты Сторон
Организатор Эмитент
Почтовый адрес: __________________________ Почтовый адрес: __________________________
__________________________________________ __________________________________________
Телефон: _________________________________ Телефон: _________________________________
Платежные реквизиты: Платежные реквизиты:
Р/с ______________________________________ Р/с ______________________________________
БИК _______________ БИК _______________
ИНН _______________ ИНН _______________
|
